近日，香港證監會網站披露了一則處罰，西證(香港)證券經紀有限公司(簡稱“西證香港”)因違反有關打擊洗錢的監管規定遭香港證監會譴責及罰款500萬元。

消息顯示，西證香港在2016年沒有遵從有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定。具體而言，香港證監會發現西證香港沒有實施充分而有效的政策和程序，以減低與第三者存款有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險;及制定合適的內部系統及監控措施，以監察其客戶的活動，并及時偵測和向聯合財富情報組(財富情報組)舉報可疑交易。

香港證監會的調查顯示，西證香港因在2016年1月至12月期間缺乏系統和程序以審查存入其在一家銀行開設的子帳戶的資金來源，故未能識辨89%(即184筆存款中的164筆)代表客戶存入的第三者存款，涉及總金額1.101億元。

在部分由西證香港識辨出的第三者存款中，客戶所提供的第三者存款人與客戶之間的關系(例如，朋友)以及這些存款的理由(例如，有工作在身)未能圓滿地解釋使用第三者轉帳的原因。然而，西證香港并無對該等第三者存款進行嚴格評估，也沒有以書面方式記錄所進行的查詢和批準該等存款的理由。

西證香港的職員對他們在監察和識辨可疑交易中所擔當的角色和職責并沒有清晰和一致的認識。西證香港也沒有勤勉盡責地監督其職員并向他們提供充足導引，讓職員能夠在發生洗錢及恐怖分子資金籌集的情況時，即產生懷疑或將有關跡象辨別出來。

因此，盡管某些客戶活動出現預警跡象，西證香港亦沒有將可疑交易識辨出來及作出適當的查詢。直至香港證監會要求其檢視2016年的所有客戶存款和交易活動后，西證香港才識辨出31宗可疑交易和就此向財富情報組報告。

香港證監會認為西證香港的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》及《操守準則》(注2及3)，因此決定對西證香港譴責及罰款500萬元。

中國經濟網記者查詢發現，西證香港為西證國際證券股份有限公司間接全資附屬公司。而據西證國際證券股份有限公司官網顯示，公司(西證國際證券，港交所上市公司股份代號：812)立足香港，是西南證券股份有限公司(西南證券，600369)的附屬公司。由此可見，西證香港為西南證券孫公司。

值得注意的是，身為母公司的西南證券此前在3個月內已經收到了由深圳證監局下發2張行政監管措施決定書。

3月13日，中國證監會網站公布的深圳證監局行政監管措施決定書顯示，西南證券深圳深南大道證券營業部存在投顧人員私下代客戶辦理證券交易的行為，該營業部未能有效實施合規管理，存在內部控制不完善等問題。根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款規定，深圳證監局決定對營業部采取責令改正的監督管理措施。

5月14日，中國證監會網站公布的深圳證監局行政監管措施決定書顯示，2019年，盧紅軍在西南證券深圳深南大道證券營業部任投資顧問期間，未能勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]27號)第四條的有關規定。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定，深圳證監局決定對盧紅軍采取出具警示函的行政監管措施。

以下為原文：

西證(香港)證券經紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定遭證監會譴責及罰款500萬元

西證(香港)證券經紀有限公司(西證香港)因在2016年沒有遵從有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定，遭證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責及罰款500萬元(注1)。

具體而言，證監會發現西證香港沒有：

實施充分而有效的政策和程序，以減低與第三者存款有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險;及

制定合適的內部系統及監控措施，以監察其客戶的活動，并及時偵測和向聯合財富情報組(財富情報組)舉報可疑交易。

證監會的調查顯示，西證香港因在2016年1月至12月期間缺乏系統和程序以審查存入其在一家銀行開設的子帳戶的資金來源，故未能識辨89%(即184筆存款中的164筆)代表客戶存入的第三者存款，涉及總金額1.101億元。

在部分由西證香港識辨出的第三者存款中，客戶所提供的第三者存款人與客戶之間的關系(例如，朋友)以及這些存款的理由(例如，有工作在身)未能圓滿地解釋使用第三者轉帳的原因。然而，西證香港并無對該等第三者存款進行嚴格評估，也沒有以書面方式記錄所進行的查詢和批準該等存款的理由。

西證香港的職員對他們在監察和識辨可疑交易中所擔當的角色和職責并沒有清晰和一致的認識。西證香港也沒有勤勉盡責地監督其職員并向他們提供充足導引，讓職員能夠在發生洗錢及恐怖分子資金籌集的情況時，即產生懷疑或將有關跡象辨別出來。

因此，盡管某些客戶活動出現預警跡象，西證香港亦沒有將可疑交易識辨出來及作出適當的查詢。直至證監會要求其檢視2016年的所有客戶存款和交易活動后，西證香港才識辨出31宗可疑交易和就此向財富情報組報告。

證監會認為西證香港的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》及《操守準則》(注2及3)。

證監會在厘定對西證香港的紀律處分時，已考慮到所有相關情況：

充分及有效的內部監控系統是持牌法團具備適當人選資格的關鍵因素;

有必要傳遞具阻嚇力的訊息，表明與打擊洗錢及恐怖分子資金籌集有關的缺失不會被接受;

西證香港采取了補救行動，以加強其有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的政策和程序;及

西證香港過往并無遭受證監會紀律處分的紀錄。

完

備注：

西證香港根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類(證券交易)及第4類(就證券提供意見)受規管活動。

相關監管規定，請參閱紀律行動聲明第14段。

《證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人操守準則》。