據(jù)上交所網(wǎng)站消息，上交所發(fā)布關(guān)于對山東華泰紙業(yè)股份有限公司(以下簡稱華泰股份或公司 證券代碼：600308)、控股股東華泰集團有限公司及有關(guān)責任人予以通報批評的決定。

經(jīng)查明，2014年1-6月，華泰股份在無交易背景的情況下，向控股股東華泰集團有限公司(以下簡稱華泰集團)提供資金拆借，拆借資金占用余額最大金額為4.45億元，占公司2013年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的7.1%。上述控股股東占用資金及占用利息在2014年6月底前已全部歸還。2015年6-7月，公司又向華泰集團提供資金拆借，拆借資金占用余額最大金額為7,500萬元，占公司 2014 年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的1.2%。上述占用資金及占用利息在2015年7月底前已全部歸還。公司遲至2018年2月、11月才對上述事項予以披露。

公司在無交易實質(zhì)的情況下，向控股股東華泰集團進行短期資金拆借，形成控股股東非經(jīng)營性資金占用，涉及金額較大，損害了上市公司和中小投資者合法權(quán)益。公司和控股股東華泰集團的上述行為違反了中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》第一條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第2.23條和《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第2.4.1條等有關(guān)規(guī)定。

公司實際控制人暨時任董事長李建華作為公司和控股股東主要負責人、信息披露第一責任人，未能確保公司和控股股東依法合規(guī)運營，導致了上述資金占用的違規(guī)行為，對公司及控股股東的相關(guān)違規(guī)行為負有責任。時任公司董事長李曉亮作為公司主要負責人和信息披露第一責任人，時任總經(jīng)理兼董事會秘書魏文光作為公司日常經(jīng)營管理的決策人員及信息披露事務(wù)的具體負責人，時任財務(wù)總監(jiān)李剛、陳國營作為公司財務(wù)事項的負責人，均未勤勉盡責，對公司的上述違規(guī)行為亦負有責任。前述有關(guān)責任人的行為違反了《股票上市規(guī)則》第 2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。而鑒于公司非經(jīng)營性資金占用時間較短，且已收回全部資金及資金占用費,相關(guān)情節(jié)已酌情予以考慮。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所(以下簡稱本所)紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 17.2條、第 17.3條、第17.4條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀律處分決定：對山東華泰紙業(yè)股份有限公司及其控股股東華泰集團有限公司，實際控制人暨時任公司董事長李建華，時任董事長李曉亮，時任總經(jīng)理兼董事會秘書魏文光，時任財務(wù)總監(jiān)李剛、陳國營予以通報批評。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 1.4 條： 發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方等機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 2.1 條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準確、完整。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 2.23 條：上市公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應當按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行所作出的承諾。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 2.2 條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當保證公司及時、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整的，應當在公告中作出相應聲明并說明理由。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 3.1.4 條：董事、監(jiān)事和高級管理人員應當履行以下職責，并在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾:

(一)遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù);

(二)遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管;

(三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》;

(四)本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。

監(jiān)事還應當承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。

高級管理人員還應當承諾，及時向董事會報告公司經(jīng)營或者財務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第第3.1.5 條：董事應當履行的忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)包括以下內(nèi)容:

(一)原則上應當親自出席董事會會議，以合理的謹慎態(tài)度勤勉行事，并對所議事項發(fā)表明確意見;因故不能親自出席董事會會議的，應當審慎地選擇受托人;

(二)認真閱讀公司各項商務(wù)、財務(wù)會計報告和公共傳媒有關(guān)公司的重大報道，及時了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事項及其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉有關(guān)問題和情況為由推卸責任;

(三)《證券法》、《公司法》有關(guān)規(guī)定和社會公認的其他忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 3.2.2 條：董事會秘書應當對上市公司和董事會負責，履行如下職責:

(一)負責公司信息對外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定;

(二)負責投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通;

(三)組織籌備董事會會議和股東大會會議，參加股東大會會議、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負責董事會會議記錄工作并簽字;

(四)負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時，及時向本所報告并披露;

(五)關(guān)注媒體報道并主動求證報道的真實性，督促公司董事會及時回復本所問詢;

(六)組織公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行相關(guān)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責;

(七)知悉公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程時，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時，應當提醒相關(guān)人員，并立即向本所報告;

(八)負責公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份的資料，并負責披露公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股變動情況;

(九)《公司法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責。

《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第 2.4.1 條:控股股東、實際控制人不得通過以下方式影響上市公司財務(wù)獨立：

(一) 與上市公司共用銀行賬戶或者借用上市公司銀行賬戶;

(二) 通過借款、違規(guī)擔保等方式占用上市公司資金;

(三) 通過財務(wù)會計核算系統(tǒng)或者其他管理軟件，對上市公司的財務(wù)核算、資金調(diào)動進行控制;

(四) 要求上市公司為其支付或墊支工資、福利、保險、廣告等費用或其他支出。

以下是原文：