桌上與上市公司溝通混改方案，桌下融資加杠桿實(shí)施內(nèi)幕交易——證監(jiān)會(huì)近日一紙?zhí)幜P決定書，將水利部綜合事業(yè)局時(shí)任副局長(zhǎng)滕某軍內(nèi)幕交易三峽水利（600116.SH）一案，重新帶回公眾視野。

【資料圖】

滕某軍作為直接參與三峽集團(tuán)混改方案的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，不僅自己進(jìn)行內(nèi)幕交易，其妻子陳某麗也參與了交易。

證監(jiān)會(huì)3月2日行政處罰決定書顯示，沒(méi)收滕某軍違法所得52.73萬(wàn)元，并處以105.46萬(wàn)元罰款；沒(méi)收陳某麗違法所得31.07萬(wàn)元，并處以62.15萬(wàn)元罰款。

作為負(fù)責(zé)部門“領(lǐng)導(dǎo)”，直接進(jìn)行內(nèi)幕交易

根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委批復(fù)的混改試點(diǎn)方案,中國(guó)長(zhǎng)江三峽集團(tuán)有限公司(下稱三峽集團(tuán))、中國(guó)長(zhǎng)江電力股份有限公司(下稱長(zhǎng)江電力)研究論證重慶長(zhǎng)電聯(lián)合能源有限責(zé)任公司(下簡(jiǎn)聯(lián)合能源)、重慶兩江長(zhǎng)興電力有限公司(下稱長(zhǎng)興電力)上市的方案和路徑,推進(jìn)重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市。

2018年9月12日,三峽集團(tuán)主要負(fù)責(zé)人帶隊(duì)拜訪水利部主要負(fù)責(zé)人等,協(xié)調(diào)重慶配售電整體上市事宜,匯報(bào)三峽水利重組事宜,水利部表示支持。會(huì)后,水利部要求水利部綜合事業(yè)局負(fù)責(zé)三峽集團(tuán)與水利部合作事宜。

而滕某軍正是綜合事業(yè)局的副局長(zhǎng)。

2018年10月26日，三峽集團(tuán)副總經(jīng)理張某明帶領(lǐng)謝某、張某拜訪水利部，具體協(xié)調(diào)重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市事宜，水利部綜合事業(yè)局主要負(fù)責(zé)人劉某杰參會(huì)。

2018年11月14日，長(zhǎng)興電力召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和2018年第十次臨時(shí)股東會(huì)，同意長(zhǎng)興電力參與聯(lián)合能源的重大資產(chǎn)重組。

2019年1月9日，張某明再次帶隊(duì)到水利部綜合事業(yè)局,與該局劉某杰、副局長(zhǎng)滕某軍、新華水利控股集團(tuán)有限公司(下稱“新華水利”)董事長(zhǎng)葉某橋等就推動(dòng)重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市等進(jìn)行溝通，雙方同意形成戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。

2019年1月10日，新華水利向水利部綜合事業(yè)局報(bào)送《關(guān)于引進(jìn)戰(zhàn)略投資者解決“兩廠”問(wèn)題的請(qǐng)示》。

2019年1月11日至1月14日，滕某軍、劉某杰先后對(duì)《關(guān)于引進(jìn)戰(zhàn)略投資者解決“兩廠”問(wèn)題的請(qǐng)示》作了批示。

2019年1月24日，水利部綜合事業(yè)局黨群辦公室向局黨委委員、相關(guān)部門、單位發(fā)出召開(kāi)黨委會(huì)議通知。

2019年1月25日，水利部綜合事業(yè)局召開(kāi)黨委會(huì),同意水利部綜合事業(yè)局與三峽集團(tuán)簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，同意支持以三峽水利為平臺(tái)實(shí)施“四網(wǎng)融合”。劉某杰、滕某軍等參加了會(huì)議。

2019年1月28日，水利部綜合事業(yè)局向水利部上報(bào)了《關(guān)于引進(jìn)戰(zhàn)略投資者解決“兩廠”問(wèn)題的報(bào)告》。

2019年2月18日，長(zhǎng)江電力謝某與水利部綜合事業(yè)局在北京進(jìn)行座談,共同協(xié)調(diào)推進(jìn)重組事宜。

2019年2月20日，聯(lián)合能源召開(kāi)董事會(huì)，專題研究討論公司整體上市相關(guān)事宜，并提議召開(kāi)股東會(huì)。

2019年2月28日，聯(lián)合能源召開(kāi)股東會(huì)，對(duì)三峽水利實(shí)施重大資產(chǎn)重組進(jìn)行討論,提請(qǐng)各股東就《重組意向協(xié)議書》《附帶生效條件的發(fā)行股份及/或支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)框架協(xié)議》《保密協(xié)議書》進(jìn)行決策。與會(huì)股東就合作前景、收購(gòu)條件、交易協(xié)議主要條款等基本達(dá)成共識(shí)。劉某(西藏源翰授權(quán)代表)、石某偉等參加了會(huì)議。

自2019年2月28日至3月10日，聯(lián)合能源及長(zhǎng)興電力的15家股東單位分別召開(kāi)相關(guān)決策會(huì)議,討論并同意簽署重組意向書,石某偉等參加了相關(guān)會(huì)議。

2019年3月4日，水利部綜合事業(yè)局與三峽集團(tuán)簽訂了戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。

2019年3月7日，三峽水利董辦的胡某將《關(guān)于建議啟動(dòng)重慶地方電網(wǎng)整體上市的函》傳真給葉某橋。

2019年3月8日，葉某橋向劉某杰、滕某軍做了匯報(bào),電話告知陳某娟、張某平辦理停牌手續(xù)。

2019年3月9日，三峽水利披露籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告。公司擬通過(guò)發(fā)行股份等方式購(gòu)買聯(lián)合能源控股權(quán)、長(zhǎng)興電力100%股權(quán),同時(shí)擬向不超過(guò)10名特定投資者非公開(kāi)發(fā)行股份募集配套資金。

夫妻二人使用實(shí)名賬戶，大舉融資買入

2019年1月9日，當(dāng)三峽集團(tuán)副總經(jīng)理張某明帶領(lǐng)謝某、張某到水利部綜合事業(yè)局，就推動(dòng)重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市及水利部所屬水工廠股權(quán)合作事宜進(jìn)行溝通，滕某軍參加會(huì)議時(shí)，他就已經(jīng)知悉了內(nèi)幕信息。

伴隨溝通逐步推進(jìn)，他在以自己實(shí)名賬戶，并使用自己的手機(jī)號(hào)碼，開(kāi)始下單交易三峽水利。處罰決定書顯示，滕某軍參加了2019年1月25日水利部綜合事業(yè)局召開(kāi)的黨委會(huì)，當(dāng)年1月27日，即大量買入“三峽水利”，并在復(fù)牌當(dāng)日將買入的“三峽水利”全部賣出。

2019年2月27日、28日,“滕某軍”證券信用賬戶通過(guò)融資方式買入“三峽水利”431998股,通過(guò)證券方式買入“三峽水利”92800股,合計(jì)買入524798股，成交金額480.96萬(wàn)元。2019年3月25日,滕某軍將其信用賬戶持有的“三峽水利”全部賣出。

其妻子陳某麗買入“三峽水利”的時(shí)間也與內(nèi)幕信息發(fā)展過(guò)程高度吻合。

2019年1月24日水利部綜合事業(yè)局黨群辦公室發(fā)出召開(kāi)黨委會(huì)議通知，“陳某麗”證券賬戶于該日買入“三峽水利”60,100股；1月25日水利部綜合事業(yè)局召開(kāi)黨委會(huì)，同意水利部綜合事業(yè)局與三峽集團(tuán)簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》,該日“陳某麗”證券賬戶買入“三峽水利”15000股;1月28日水利部綜合事業(yè)局向水利部上報(bào)了《關(guān)于引進(jìn)戰(zhàn)略投資者解決“兩廠”問(wèn)題的報(bào)告》,該日“陳某麗”證券賬戶買入“三峽水利”34000股。

三個(gè)交易日,“陳某麗”證券賬戶累計(jì)買入109100股，占內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共計(jì)買入“三峽水利”169300股的比例為64.44%。

最終，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定滕某軍構(gòu)成內(nèi)幕交易，總計(jì)罰沒(méi)158.19萬(wàn)元，其妻子陳某麗罰沒(méi)93.22萬(wàn)元。