日前,一則“華安基金經理張亮因個人原因無法繼續擔任華安品質甄選基金經理,相關新基金暫停銷售,并提示近兩天下單的客戶撤單”的傳聞持續發酵。對于基金經理的去向,業內眾說紛紜。
(相關資料圖)
7月16日,華安基金發布公告稱,華安品質甄選混合提前結束募集,自2022年7月16日(含當日)起不再接受認購申請。值得注意的是,基金經理變更公告并未發布。對此,第一財經記者聯系華安基金當面進行一一求證。公司并未否認多方傳言,僅表示“一切以公告為準”。
事實上,在基金業內,基金經理離職或基金產品提前結束募集,都屬于稀疏平常的事情。但產品尚在募集期,基金經理疑離職停止銷售的例子就不多見了。
7月15日,有渠道消息稱,“因目前華安基金臨時發生人事變更,目前正在募集期的華安品質甄選原投資經理因個人原因可能無法繼續擔任本產品基金經理,出于合規銷售、投資者知情及審慎考慮,我們建議該產品停止銷售,今日銷售以及昨天三點后下單的客戶,請務必提示客戶撤單。之前認購的客戶,我們正在跟總行申請給一個統一撤單的便捷流程。”
這則通知指的正是華安品質甄選,該基金自7月7日開始認購,原定募集結束期為7月22日,擬任基金經理為張亮。一時之間,市場對于張亮無法繼續任職的“個人原因”出現了眾多猜測和質疑。
有投資者表示,“銷售期內換基金經理,華安基金這波操作多少影響聲譽,究竟是什么樣的個人原因需要更換?”
記者就基金經理的個人情況和產品后續安排向華安基金進行求證,但尚未得到有效信息。有近內部人員表示,“這個情況也是第一次遇見。”隨后,記者也就投資者關注的問題向多位業內人士進行了采訪。
其中,某中大型基金公司人員在接受記者采訪時表示,涉事基金經理如果在募集期離職,應該屬于不可抗力的原因。“一般在發新基金前,公司會和基金經理進行談話,不會給有離職意向的基金經理安排管理或發行新產品。”他稱。
目前,華安品質甄選已經宣布提前結束募集。但截至目前,華安基金對于市場關注的基金經理換人一事并未在給出明確答復,也未有進一步披露或澄清該基金經理在任情況的公告。據業內人士透露,公司后續應該會安排知名基金經理接手。
不過,無論是基金經理因何原因離職,可以預見的是,此次事件已經將華安基金推向了一個尷尬的處境。
“基金產品在募集期間換人是很突然的,渠道方措手不及,會非常被動。”一位渠道人士回復記者稱,“產品還在募集期間出現了如此大的波折,會在一定程度上影響渠道的信任度。”
另一位基金公司人員則認為,對于新發基金和擬任基金經理,基金公司一般會做大量的營銷策劃和宣傳推介,如果投資者是基于基金經理來買的話,如今臨時換人會影響企業的信譽度和品牌形象。“不僅損傷基金投資者的利益,也會給基金公司帶來較大的負面影響。”他表示。
事實上,受到影響的不僅僅只是上述方面。
公開資料顯示,華安品質甄選擬任基金經理張亮,曾任廣發證券分析師,2015年6月加入華安基金,歷任投資研究部研究員,基金投資部基金經理助理。截至2022年1季度末,他管理三只產品合計規模為58億元。
值得注意的是,華安價值驅動一年持有、華安品質領先混合分別于今年2月和3月成立,成立規模分別為5.3億元和4.9億元。換言之,如果張亮離職,受影響的也不僅是上述新發的華安品質甄選,這兩只成立不足半年的新基金也會有較大的影響。
對于持有人而言,最為關心的莫過于基金產品之后將由誰來接管?有業內人士告訴記者,很多投資者認為“買基金就是買基金經理”,更換基金經理后投資者能否買賬,是否會造成規模進一步縮減,還需要時間證明。
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