卷入美尚生態(tài)景觀股份有限公司（簡(jiǎn)稱*ST美尚）信披違規(guī)、欺詐發(fā)行案，廣發(fā)證券遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

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廣發(fā)證券遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

4月17日晚，廣發(fā)證券公告，公司收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》（證監(jiān)立案字0382023005號(hào)）。

廣發(fā)證券公告，因公司在*ST美尚2018年非公開發(fā)行股票的保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法，根據(jù)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

廣發(fā)證券表示，公司將積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

二級(jí)市場(chǎng)上，廣發(fā)證券今日股價(jià)震蕩拉升，截至收盤，漲3.54%，報(bào)16.97元。

*ST美尚涉嫌欺詐發(fā)行，連續(xù)多年財(cái)務(wù)造假

4月11日，*ST美尚發(fā)布公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)送達(dá)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》顯示，公司2015年招股說明書、2015年至2019年年報(bào)、2020年半年報(bào)、2016年非公開發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書、2017年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券募集說明書等信息披露文件存在虛假記載。而最早的財(cái)務(wù)虛假記載，甚至可以追溯到未上市的2012年。

對(duì)于上述行為，證監(jiān)會(huì)擬決定：

一、對(duì)美尚生態(tài)責(zé)令改正，給予警告，并處以1,330萬元罰款；

二、對(duì)王迎燕給予警告，并處以1,510萬元罰款，

三、對(duì)錢仁勇給予警告，并處以70萬元罰款；

四、對(duì)吳運(yùn)娣、徐晶、惠峰、周芳蓉、季斌給予警告，并處以53萬元罰款；

五、對(duì)龍俊、石成華給予警告，并處以33萬元罰款；

六、對(duì)江仁利給予警告，并處以5萬元罰款。

王迎燕作為美尚生態(tài)時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、實(shí)際控制人，指使美尚生態(tài)從事信息披露違法違規(guī)、欺詐發(fā)行行為，違法情節(jié)特別嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)王迎燕采取證券市場(chǎng)終身禁入措施；同時(shí)，擬對(duì)錢仁勇、龍俊、石成華采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

其中，證監(jiān)會(huì)提到，*ST美尚2015年招股說明書存在虛假記載。資料顯示，該文件于2015年7月3日簽署，涉及的保薦人（主承銷商）、會(huì)計(jì)師、發(fā)行人律師分別為廣發(fā)證券、天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所以及上海市錦天城律師事務(wù)所。

證監(jiān)會(huì)提到的該公司存在虛假記載的《非公開發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書》，于2016年5月簽署。廣發(fā)證券擔(dān)任該宗交易的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。