臨近年末，基金從業人員利用職務之便通過“老鼠倉”獲利的事件屢屢發生。

上海證監局12月16日披露，基金經理樂某在上投摩根任職期間，利用未公開信息，趨同交易近5500萬元，并從中獲利165.37萬元，被監管“罰一沒一”，共計處以330余萬元的罰款、沒收違法所得處罰。

通過老鼠倉獲利，并不僅僅是基金經理的專屬。近年來，甚至連公募基金的技術人員、私募研究人員，也成為老鼠倉的主角。就在前不久，大成基金的一名前技術人員，因利用職務權限，查看該基金所管理的賬戶信息，而后買入股票獲利而被處罰。而私募基金汐泰投資研究總監鐘成，則因向他人泄露該公司基金未公開交易信息而受到監管處罰。

上投摩根前基金經理老鼠倉交易5500萬元

根據監管處罰決定，樂某的“老鼠倉”行為，主要發生在2013年至2016年。

處罰決定書顯示，2013年7月4日至2016年4月29日，樂某除了先后擔任上投摩根中國優勢、成長先鋒、雙核平衡、中小盤、健康品質生活等五只公募基金的基金經理助理，還是成長動力、中國優勢、健康品質生活等三只公募基金的基金經理，因此享有基金交易查詢、決策等權限。

此外，上述期間，樂某還間斷性受托承擔成長先鋒等十三只公募基金的基金備份授權交易，或基金備份授權交易相關職責。在這兩種授權下，樂某的權限，前一種是按基金經理或投資經理指示下單，后一種則視同基金經理或投資經理所有權限，因上述任職知悉基金相關未公開信息。

上述任職期間內，樂某利用上述職務便利獲取的基金相關未公開信息，實際控制使用在華泰證券上海浦東新區福山路營業部開立的王某證券賬戶，與其任職的成長動力、中國優勢、健康品質生活、成長先鋒、中小盤等公募基金發生趨同交易，趨同交易金額合計5481.98萬元，趨同獲利金額合計165.37萬元。

上海證監局決定，對樂某處以沒收違法所得165.37萬元，并處以165.37萬元罰款。

而將時間拉長，近年來，已有多名基金經理因“老鼠倉”獲罪。此前，上投摩根已有基金經理通過老鼠倉獲利而獲罪。

根據裁判文書網信息，2011年12月至2014年11月，桂志強利用擔任上投摩根行業輪動基金經理助理，通過職務便利獲取一些未公開信息，隨后與妻子共同使用實際控制的3個證券賬戶，先于、同步于或稍晚于其管理的上述基金賬戶買入或賣出相同股票96只，趨同交易金額共計1.9億余元，非法獲利307.72萬元。2016年6月23日，桂志強主動向公安機關投案。

此外，華寶基金旗下基金經理，也曾出現過老鼠倉行為。

華寶基金的基金經理蔣寧，在2010年7月至2013年8月管理華寶興業行業精選（現已更名為華寶行業精選）期間，透露基金的投資信息給自己父親蔣某、丈夫王某玉，使得兩人借用他人股票賬戶操作股票，合計盈利1.14億元。2019年6月，蔣寧因利用未公開信息交易罪，被判處有期徒刑6年零6個月，并處罰金1.14億元，要在判決生效后1個月內繳納；扣押在案的8千萬元違法所得則予以沒收，剩余違法所得3356萬元繼續追繳。

技術、私募研究人員也卷入老鼠倉

所謂“老鼠倉”，是指指基金經理等從業人員，借用他人賬戶，利用自己獲得的內部信息先行買入某只股票，接著利用基金資金大批量買入拉高股價，再將買入的股票賣出賺錢的行為。

而通過非公開手段獲取利益，不僅僅是基金經理的專屬。甚至連公募基金的技術人員、私募研究人員，近年也成為老鼠倉的主角。

根據12月24日廣西證監局公布的決定書顯示，原大成基金信息技術部總監蔣衛強，在任職的近4年時間里，利用未公開信息，操作他人證券賬戶，趨同交易股票245只，趨同交易成交金額約6.69億元，盈利575萬元。

根據行政處罰決定書，2017年5月17日至2021年4月22日，蔣衛強擔任大成基金信息技術部總監職務，擁有大成基金恒生系統核心數據庫賬戶權限。任職期間，蔣衛強利用該賬戶權限使用辦公臺式電腦提取查看大成基金所管理的3個組合賬戶的歷史和實時交易數據，知悉該未公開信息。

同時，蔣衛強控制著“郭某珍”，該證券賬戶于2015年1月22日開立于中國中金財富證券深圳某營業部，證券賬戶內資金均為蔣衛強所有。

2017年5月17日至2021年4月22日期間，蔣衛強利用知悉的未公開信息，操作“郭某珍”證券賬戶與大成基金受托管理的上述3個組合賬戶趨同交易股票。上述期間，“郭某珍”證券賬戶趨同交易股票245只，趨同交易成交金額66,856.16萬元，趨同交易盈利575.29萬元。由于前述行為，廣西證監局最終對蔣衛強采取10年市場禁入措施，并沒收違法所得、處以1726萬元的罰款。

除了公募從業人員，個別私募研究人員也卷入了老鼠倉事件。

廣東證監局于近日披露，2018年12月7日至2019年8月6日，私募基金汐泰投資研究總監鐘成為了維護和客戶蔣某新的關系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關證券交易，但未向其收取任何報酬。廣東證監局責令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。