11月22日，深交所向盛新鋰能（002240.SZ）及其控股股東深圳盛屯集團有限公司（下稱“盛屯集團”）下發了監管函。原因是盛屯集團未完成對盛新鋰能的增持計劃并宣布終止，違反了深交所相關規定。無獨有偶，大約一年前，盛新鋰能也因終止回購公司股份而收到深交所監管函。

行業人士告訴記者，一般來說上市公司大股東增持公司股票可能是對公司業務長期看好、有些公司業務層面有較大增長潛力，也可能認為公司的股價被低估了。而此次盛屯集團放棄對盛新鋰能增持，公告給出的原因是缺錢。

從基本面來看，受益于布局鋰電材料，盛新鋰能業績和股價齊飛。公司今年前三季度歸母凈利潤同比增長965%；股價今年以來累計漲幅達到135.47%，大幅跑贏大盤，其中4月12日~9月13日的五個月時間里，股價累計飆升近3倍（298.76%）。截至22日收盤，盛新鋰能股價報收于57.55元，市值498億元。

股權質押，資金籌措有難度

具體來看，盛新鋰能曾于2018年2月12日披露增持計劃，稱公司控股股東將于公告之日起6個月內，通過深圳證券交易所集中競價交易或大宗交易等合法方式，增持不低于3億元的公司股票。

盛新鋰能11月17日披露《關于控股股東終止實施增持計劃的公告》稱，盛屯集團及其一致行動人累計增持盛新鋰能公司股票16224.91萬元，完成比例為54.08%，未完成增持計劃。

對于終止實施增持計劃的情況說明，盛新鋰能表示，在上述增持計劃披露后，由于當時行業發展情況及金融市場環境發生變化，盛屯集團的質押比例較高、融資渠道受限，并且盛屯集團作為公司第一期員工持股計劃的補倉義務人為員工持股計劃追加了大量的補倉資金，上述原因導致盛屯集團增持公司股份所需資金未能及時籌措到位，致使盛屯集團未能完全按照增持計劃進行增持。

另外，盛新鋰能僅本周就公告了兩筆股權質押。11月18日，公司控股股東的一致行動人姚娟英，將其所持有的公司股份1120萬股進行股權質押，質押用途為融資；11月19日，公司控股股東深圳盛屯集團將其所持有的無限售流通12639457股股份進行質押，用于非公開發行可交換公司債券之換股事宜并對其本息償付進行擔保。

盛新鋰能11月22日晚間發布的公告顯示，截至本公告日，公司及控股子公司實際發生的對外擔保余額（不含本次擔保）為人民幣27902.01萬元，占2020年12月31日經審計歸屬于母公司凈資產的8.67%；其中公司對參股公司實際擔保余額為5342.22萬元，公司對所屬控股子公司實際擔保余額為22559.79萬元。公司及控股子公司無逾期對外擔保、無涉及訴訟的對外擔保及因擔保被判決敗訴而應承擔損失的情形。

再次“口惠而實不至”

資料顯示，盛新鋰能“前身”為威華股份，于2008年在深交所主板上市，曾主營纖維板、林木種植，以及小部分稀土業務。

2020年11月6日起，公司證券簡稱由威華股份變更為盛新鋰能，主營業務也大變身，改為專注于生產碳酸鋰、鋰精礦、金屬鋰和稀土產品，主要應用于新能源汽車動力電池、儲能等領域。但不變的是，盛新鋰能在增持、回購方面已屢次“爽約”。

2020年12月盛新鋰能曾因終止回購公司股份，收到深交所下發的監管函。監管函顯示，2020年4月30日，盛新鋰能稱擬回購公司股份500萬股至1000萬股，回購價格不超過10元/股，實施期限為2020年4月29日至2021年4月28日。

2020年12月5日，公司決定終止上述股份回購事項，截至公告日，公司尚未開始實施上述股份回購。深交所因此要求公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓，杜絕上述問題的再次發生。

更早之前，2018年10月17日，盛新鋰能公告稱，計劃在2018年10月8日~2019年10月7日期間，回購公司股份資金總額不低于5000萬元，不超過1億元。到了2019年2月19日，盛新鋰能累計回購了3703.79萬元，尚未達到承諾的最低回購金額。后來以收購資產為由，決定終止待日后再實施。

業績方面，在剝離舊業務入局新能源領域后，盛新鋰能逐漸扭虧為盈。

相關財報顯示，公司2019年歸母凈利潤為-5924.06萬元，同比減少154%；2020年上半年，公司營收為7.53億元，同比下降28.95%；凈利虧損1.67億元。受益于新能源汽車拉動，鋰礦相關產品的市場需求扭虧為盈。2021年前三季度，公司實現營業收入18億元，同比增長20.60%，實現歸母凈利潤5.3億元，同比大增965%。

然而，在業績增長的同時，盛新鋰能的負債也不少。截至今年三季度末，公司資產總額64.94億元，負債總額17.73 億元，其中短期借款4.62億元，占負債總額的26.06%；應付票據和應付賬款合計2.88億元，一年內到期的非流動負債5212萬元，其他流動負債3.41億元；經營活動凈現金流下滑至-1.34億元。