科創板上市委2020年第30次審議會議于5月29日上午召開，審議結果顯示，昆山龍騰光電股份有限公司(以下簡稱“龍騰光電”)首發獲通過。這是2020年第42家過會的科創板企業。

龍騰光電本次發行的保薦機構是東吳證券股份有限公司，保薦代表人系左道虎、曹飛。這是東吳證券年內保薦成功的第1單科創板項目。

龍騰光電是國內知名的液晶顯示面板制造商，主要從事薄膜晶體管液晶顯示器(TFT-LCD)的研發、生產與銷售，公司產品主要應用于筆記本電腦、手機、車載和工控顯示系統等顯示終端產品。自設立以來，龍騰光電公司主營業務未發生重大變化。

龍騰光電的股權結構中，國創集團與龍騰控股所持發行人股份比例接近、未來可能發生控制權變更的風險。本次發行前，國創集團持股51.00%，龍騰控股持股49.00%，國創集團為龍騰光電的控股股東，昆山市國資辦為龍騰光電的實際控制人。若本次發行成功后，國創集團持股 45.90%，龍騰控股持股44.10%，二者的股份相近。

為維持公司股權以及治理結構的穩定性，國創集團已承諾自發行人股票在上海證券交易所科創板上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他人管理其在本次公開發行前直接或間接持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。龍騰控股及其實際控制人PraxisIFM已承諾自龍騰光電首次公開發行上市之日起36個月內不以任何形式謀求龍騰光電的控制權;不會以謀求龍騰光電控制權之目的直接或間接增持龍騰光電的股份，不會以謀求龍騰光電控制權之目的與龍騰光電其他股東達成一致行動協議或實際形成一致行動關系，不會通過接受委托、征集投票權、協議安排等任何方式主動擴大所支配的龍騰光電股份表決權。

龍騰光電本次公開發行股份數量不超過3.33億股，且占發行后總股本的比例不低于10%。本次發行均為新股，不涉及股東公開發售股份。擬募集資金15億元，全部用于IGZO金屬氧化物面板生產線技改項目。

審核意見

無

上市委會議提出問詢的主要問題

1.根據申請文件，發行人現僅有一條第5代a-Si面板生產線，顯示技術單一，與同行業可比公司相比規模較小。請發行人代表：(1)說明a-Si與LTPS和AMOLED是否具有競爭優勢，發行人主要基于業務定位未進行高世代產線升級，發行人擬將募集資金全部用于IGZO金屬氧化物面板生產線技改項目的合理性。(2)結合筆電、手機、車載面板等中小尺寸產品細分市場說明發行人技術、生產線、產品等是否存在短期被替代的風險。請保薦代表人說明相關風險揭示是否充分。

2.請發行人代表說明：(1)奇景光電從發行人收購彩優微第二階段股權相關安排的合理性。(2)發行人未將彩優微列入發行人合并報表范圍是否符合會計準則的規定，如報告期末對該公司合并報表對發行人主要財務指標的影響，彩優微2017-2019年是否存在大額虧損和需支付的大額負債，是否替發行人承擔了賬外費用。(3)2017-2019年彩優微是否存在重大違法行為或重大不規范事項，其股權是否存在第三方權利限制等情形。(4)未來是否有將彩優微股權轉回發行人的計劃或安排。請保薦代表人就上述事項發表明確意見。

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