中國證監(jiān)會網(wǎng)站2月20日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕32號)顯示，經(jīng)查，北京中方信富投資管理咨詢有限公司(簡稱“中方信富”)上海分公司在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：

一、對客戶進行虛假、不實、誤導性營銷宣傳及承諾保證收益;

二、留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第二十四條和第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對中方信富上海分公司采取責令改正并暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施，責令中方信富上海分公司在收到本決定之日起暫停新增客戶3個月。

中方信富上海分公司應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《暫行規(guī)定》的相關規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，中方信富上海分公司應當每月向上海監(jiān)管局提交整改報告。

北京中方信富投資管理咨詢有限公司是一家面向國內(nèi)和國際資本市場，從事資本市場投資咨詢及相關服務業(yè)務的全國性投資管理咨詢公司。公司注冊資金1000萬元，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)公司(資格證書編號：zx0121)。公司總部位于北京，擁有8家分公司。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

關于對北京中方信富投資管理咨詢有限公司上海分公司采取責令改正并暫停新增客戶措施的決定

北京中方信富投資管理咨詢有限公司上海分公司：

經(jīng)查，你單位在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：

一、對客戶進行虛假、不實、誤導性營銷宣傳及承諾保證收益;

二、留痕管理有效性不足。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第二十四條和第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你單位采取責令改正并暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施，責令你單位在收到本決定之日起暫停新增客戶3個月。

你單位應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《暫行規(guī)定》的相關規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，你單位應當每月向我局提交整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年2月20日