中國網財經11月19日訊 廣東證監局今日發布通知，稱聯訊證券因內部控制不完善，對分支機構管控不力的違規行為，被采取出具警示函措施。

廣東證監局稱，在日常監管中發現，聯訊證券部分債券交易業務未及時入表。此外，聯訊證券成都人民南路營業部原營銷人員錢某，涉嫌以轉讓員工持股計劃為名進行詐騙，浙江嘉興竹園路營業部原負責人何某異地履職，長期在惠州總部辦公，公司對分支機構管控不力。以上事實有聯訊證券股份有限公司相關報告、債券交易協議、現場檢查事實確認書等證據證明。

廣東證監局表示，聯訊證券上述行為表明公司內部控制不完善。根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，現對聯訊證券予以警示，提醒公司關注內部控制不完善的問題，并及時采取以下措施：

一、對照相關規定，就債券交易和分支機構管控進行全面自查，制定切實有效整改方案，對存在問題逐項整改，堅決杜絕類似行為再次發生。

二、嚴格進行內部問責。對于內控不完善、制度不健全的問題，要追究公司主要負責人和有關部門負責人的領導責任;對于制度執行不到位問題，要追究相關工作人員的直接責任。除要求違規責任人進行書面檢查外，還要根據違規性質和情節采取懲處措施。