在2015年的牛市見頂前后幾個月期間，漢纜股份(002498)控股股東漢河集團及其關(guān)聯(lián)公司出資23.74億元，控制使用20個自然人證券賬戶，通過大宗交易買入其減持的“漢纜股份”股票，并通過二級市場交易“漢纜股份”，涉案交易總金額達63億元。

2015年4月至11月，上述賬戶組收到股息股利8206.5472萬股，現(xiàn)金股利1172.3638萬元。

依據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定責(zé)令漢河集團改正，給予警告，并處以50萬元罰款。

(資料圖)

以下為疊加了上證指數(shù)和深證成指走勢的、2015年不復(fù)權(quán)的漢纜股份股價走勢圖。

控股股東出資23億、控制20個證券賬戶

2023年1月6日晚間，漢纜股份公告，公司于1月6日接到控股股東青島漢河集團股份有限公司(以下簡稱“漢河集團”)通知，獲悉其收到證監(jiān)會出具的《行政處罰決定書》，因涉嫌借用他人賬戶從事證券交易被立案調(diào)查。

依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對漢河集團借用他人賬戶從事證券交易行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，漢河集團存在以下三方面違法事實：

首先是涉案賬戶控制情況。

2015年4月至7月，漢河集團控制使用20個自然人證券賬戶交易“漢纜股份”股票。漢河集團控制使用上述20個證券賬戶(以下簡稱“賬戶組”)通過大宗交易買入其減持的“漢纜股份”，并通過二級市場交易“漢纜股份”。

其次是涉案賬戶資金來源情況。

2015年4月至8月，漢河集團及其關(guān)聯(lián)公司以借款的名義，向賬戶組的名義持有人提供資金237441.48萬元。上述資金轉(zhuǎn)入賬戶組名義持有人銀行賬戶后，在漢河集團員工的控制下轉(zhuǎn)入賬戶組，用于從事涉案證券交易活動。

其三是漢河集團利用涉案賬戶從事交易情況。

資料顯示，漢纜股份是集電纜及附件系統(tǒng)、狀態(tài)檢測系統(tǒng)、輸變電工程總包三個板塊于一體的高新技術(shù)企業(yè)，公司產(chǎn)品主要為電力電纜等，是我國電線電纜制造行業(yè)的龍頭企業(yè)之一。

該公司控股股東漢河集團的實際控制人張思夏，是山東青島相當(dāng)?shù)驼{(diào)的民營企業(yè)家。1982年，張思夏任青島市嶗山區(qū)漢河村黨支部書記，1983年在嶗山成立青島漢河電纜廠；1997年，漢河電纜廠完成改制，2010年11月，漢纜股份在深交所上市。

涉案交易總金額達63億元

據(jù)公告披露，在利用涉案賬戶從事交易方面，漢河集團有以下兩方面違法行為。

第一，漢河集團控制賬戶組通過大宗交易買入“漢纜股份”。

2015年5月26日，漢纜股份發(fā)布《關(guān)于控股股東擬減持公司股份的提示性公告》，稱漢河集團將在2015年5月26日起的未來六個月內(nèi)，通過大宗交易減持不超過漢纜股份總股本20%的股份。

2015年5月29日至6月25日，漢河集團通過大宗交易，減持“漢纜股份”16464.75萬股，占漢纜股份總股本的18%。

在上述大宗交易中，漢河集團控制賬戶組作為大宗交易的對手方，買入其減持的“漢纜股份”6464.75萬股，占其減持股數(shù)的39.3%，成交金額140365.109萬元。

同時，漢河集團控制賬戶組以大宗交易方式，從其他主體買入“漢纜股份”1559.25萬股，成交金額19636.905萬元。

除上述交易外，賬戶組中的武某忠賬戶以大宗交易方式，買入段某賬戶賣出的“漢纜股份”620萬股，成交金額12753.4萬元；張某業(yè)賬戶以大宗交易方式，買入曲某娜賬戶、毛某莎賬戶賣出的“漢纜股份”600萬股，成交金額12342萬元。

第二，漢河集團控制賬戶組參與二級市場交易，并通過大宗交易及二級市場交易賣出“漢纜股份”。

2015年4月至11月，賬戶組收到股息股利8206.5472萬股，現(xiàn)金股利1172.3638萬元。

涉案期間，漢河集團控制賬戶組在二級市場交易“漢纜股份”，累計買入5250.9161萬股，累計成交金額110201.437萬元，并通過二級市場交易及大宗交易方式，累計賣出21289.2873萬股，累計成交金額334807.1626萬元。上述賬戶組的涉案交易中，多次存在同步交易“漢纜股份”的情形。

據(jù)記者統(tǒng)計，上述買賣股票的交易金額總計約為63億元。

此外，以2015年10月漢纜股份分紅派息之后的最低股價區(qū)間估算，其紅股套現(xiàn)金額約為5.17億元，加上現(xiàn)金股利，賬戶組在股票分紅方面總計獲利約為5.29億元。

漢河集團的上述行為，違反了2005年《證券法》第八十條關(guān)于禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定，《證券法》第五十八條關(guān)于禁止借用他人證券賬戶從事證券交易的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條規(guī)定，證監(jiān)會決定：責(zé)令漢河集團改正，給予警告，并處以50萬元罰款。

（文章來源：中國基金報）