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曾經(jīng)因業(yè)績(jī)大爆發(fā)而飆漲的新冠檢測(cè)大牛股熱景生物，竟成了部分“內(nèi)部人”借機(jī)牟利的工具，隨著證監(jiān)會(huì)處罰決定書的公布，相關(guān)人員違法細(xì)節(jié)也隨之浮出水面。

(資料圖片)

熱景生物時(shí)任監(jiān)事短線交易遭罰

今日晚間，熱景生物公告，公司前任監(jiān)事收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰決定書》。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)韓偉短線交易“熱景生物”行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)韓偉給予警告，并處以30萬元罰款。

公告顯示，經(jīng)查明，韓偉存在以下違法事實(shí)：

韓偉是熱景生物時(shí)任監(jiān)事，殷某是韓偉之妻。2015年6月4日，殷某在信達(dá)證券股份有限公司北京五棵松證券營(yíng)業(yè)部開立證券資金賬戶801××××××306，下掛上海股東賬戶A190×××224和深圳股東賬戶017××××834，三方存管銀行賬號(hào)華夏銀行623××××××××××130，該證券賬戶資金為其家庭自有資金。涉案期間，韓偉控制使用該證券賬戶交易“熱景生物”，2021年3月12日至4月16日合計(jì)買入1.8萬股，金額90.61萬元；2021年4月20日賣出3000股，金額42.95萬元。

上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、通訊記錄、微信記錄截屏、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)韓偉給予警告，并處以三十萬元罰款。

90后會(huì)計(jì)“泄露天機(jī)” 遭重罰

在熱景生物上借機(jī)牟利的除了韓偉外，這家公司的一位90后會(huì)計(jì)曾兩度泄露公司盈利情況于他人，構(gòu)成內(nèi)幕交易違法行為。

日前，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新了兩份行政處罰決定書，除了上述熱景生物監(jiān)事、研發(fā)部經(jīng)理因短線交易自家股票受到行政處罰外，另一份則是熱景生物的財(cái)務(wù)部費(fèi)用會(huì)計(jì)因泄露內(nèi)幕消息，被監(jiān)管處以50萬元的罰款。而利用內(nèi)幕信息牟利者，則遭到了“沒一罰一”合計(jì)174.4萬元的處罰。

公開信息顯示，當(dāng)事人方春曉，女，1993年4月出生，時(shí)任熱景生物財(cái)務(wù)部費(fèi)用會(huì)計(jì)。

熱景生物2020年前三季度收入與2019年前三季度基本持平，但利潤(rùn)下滑60%左右。2020年10月開始，熱景生物業(yè)績(jī)大幅增加。2020年12月14日，在財(cái)務(wù)部門的晨會(huì)上，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)石某沾向財(cái)務(wù)部門人員通報(bào)公司2020年?duì)I業(yè)收入金額約為5億元、凈利潤(rùn)約1億元的情況。參加會(huì)議的財(cái)務(wù)人員包括方春曉和邢某軍等。當(dāng)日，石某沾將上述業(yè)績(jī)情況向熱景生物時(shí)任實(shí)際控制人、法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理林某青作了匯報(bào)。

2021年1月11日下午，石某沾將熱景生物業(yè)績(jī)預(yù)增公告發(fā)到公司“熱景董事群”進(jìn)行了討論。11日晚間，熱景生物發(fā)布《2020年年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告》，經(jīng)財(cái)務(wù)部門初步測(cè)算，預(yù)計(jì)2020年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)10732萬元左右，與上年同期(法定披露數(shù)據(jù))相比，將增加約7344萬元，同比增加216%左右。

方春曉第一次泄露內(nèi)幕信息、方和旭第一次內(nèi)幕交易“熱景生物”情況

2020年12月14日，方春曉在熱景生物財(cái)務(wù)部門晨會(huì)上知悉熱景生物2020年?duì)I業(yè)收入預(yù)計(jì)5億元左右，凈利潤(rùn)1億元左右；當(dāng)日晚間，其通過微信通話將相關(guān)內(nèi)幕信息告知了方和旭。此后，方和旭和方春曉亦有頻繁微信聯(lián)系。

2020年12月15日至12月20日，方和旭和方春曉頻繁微信聯(lián)系，交流內(nèi)容包括熱景生物經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況、熱景生物2020年業(yè)績(jī)預(yù)告時(shí)間安排、計(jì)劃如何買入“熱景生物”等。12月21日，方和旭首次買入“熱景生物”，12月21日至2021年1月11日，方和旭合計(jì)買入“熱景生物”1.9萬股，金額75.74萬元；期間，方和旭就買入“熱景生物”亦和方春曉有溝通交流。2021年1月11日晚間，熱景生物發(fā)布2020年年度業(yè)績(jī)預(yù)增公告，2021年1月12日，方和旭將1.9萬股“熱景生物”全部賣出，賣出金額85.38萬元，實(shí)際獲利9.5萬元。

方春曉第二次泄露內(nèi)幕信息、方和旭第二次內(nèi)幕交易“熱景生物”情況

方和旭在2021年3月8日至4月1日交易“熱景生物”前后和方春曉有頻繁微信聯(lián)系，聯(lián)系內(nèi)容包括熱景生物銷售訂單、產(chǎn)能、產(chǎn)品出庫、財(cái)務(wù)指標(biāo)、階段性業(yè)績(jī)等。

方春曉2021年4月8日知悉熱景生物2021年第一季度營(yíng)業(yè)收入12億元左右，凈利潤(rùn)5、6億元。2021年4月9日和4月10日晚，方春曉通過微信通話將相關(guān)內(nèi)幕信息告知了方和旭。

方和旭2021年4月12日開盤半小時(shí)內(nèi)買入“熱景生物”6000股，金額32萬余元；2021年4月27日，方和旭將其持有“熱景生物”全部賣出；其中，2021年4月12日買入的6000股“熱景生物”對(duì)應(yīng)的賣出金額109.91萬元，實(shí)際獲利77.7萬元。

根據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)方和旭沒收違法所得87.2萬元，同時(shí)處以87.2萬元的罰款；方春曉則被處50萬元罰款。

值得一提的是，熱景生物是2021年一季度的業(yè)績(jī)“預(yù)增王”，從上述兩則案件的交易時(shí)間段來看，熱景生物監(jiān)事、研發(fā)部經(jīng)理韓偉的短線交易與方春曉第二次泄露內(nèi)幕信息、方和旭第二次內(nèi)幕交易的時(shí)間，正是2021年一季度熱景生物因業(yè)績(jī)暴增而導(dǎo)致股價(jià)大漲的期間。

（文章來源：財(cái)聯(lián)社）