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“另類”研報問題，再次牽連券商受責罰。

去年12月，華南某券商投資顧問的一份風水投資報告《站在五年牛市的開端，仁者無敵，2022中國股市預測》，刷屏投資圈。最終，靴子落地，這份不嚴謹的報告迎來監管的責罰。3月11日，深圳證監局披露，因該券商投資顧問陳某制作并在公司微信群發布的《仁者無敵—2022中國股市預測》被轉發并對外傳播，決定對投顧陳某個人采取監管談話措施，對該券商汕頭分公司出具警示函。

對此，上述券商回應券商中國記者稱，公司高度重視，召集相關部門及時啟動業務自查及問責措施，責令該人員立即整改并對其采取了暫停展業、服務產品下架等處罰措施，并主動向監管部門匯報，后續公司將引以為戒。

風水研報招來監管警示函

3月11日，深圳證監局發布了兩則行政監管措施決定公告，一份給華南某券商汕頭分公司，一份給該券商投資顧問陳某。

對于該券商汕頭分公司，深圳證監局稱，經查，在你公司投資顧問陳某通過公司微信群中發布《仁者無敵-2022中國股市預測》并被轉發的事件中，你公司未嚴格根據內部制度要求對微信群消息進行監控管理，未對投資顧問相關執業行為進行有效管控。

深圳證監局表示，上述行為違反了《證券公司內部控制指引》等相關規定，決定對該券商采取出具警示函的行政監管措施。

同時，對于該券商投資顧問陳某，深圳證監局也對其采取監管談話措施。

深圳證監局表示，經查，陳某制作并在公司微信群發布的《仁者無敵-2022中國股市預測》被轉發并對外傳播，相關預測對行業、市場的評論意見不審慎，將股票根據五行屬性分類進行分析，投資建議不具有合理依據。深圳證監局決定對陳某采取監管談話的行政監管措施。

對此，上述券商回應券商中國記者表示，對于上述事件，公司高度重視，召集相關部門及時啟動業務自查及問責措施，責令該人員立即整改并對其采取了暫停展業、服務產品下架等處罰措施。

同時，該券商主動向監管部門匯報，后續公司將引以為戒，持續完善相關內控管理，并全面梳理投資顧問管理工作機制，進一步加強投顧人員的日常合規督導、培訓及監控，確保公司業務合規、穩健發展。

“另類”研報屢屢觸發合規風險

近年來，由于券商分析師或投顧所發布“另類”研報或“出格”研報不嚴謹、不合規，多次形成網絡熱點刷屏，也招來監管的責罰。

上述華南券商投顧去年12月發布的研報《站在五年牛市的開端，仁者無敵，2022中國股市預測》，被外界稱為風水研報，因為該投顧采用了天干地支及金木水火土的玄學理論，推論出2022年內每個月的熱點主題，并認為從2022年開始，中國股市將開啟長達五年的牛市。

而這不是第一次“風水”研報引來監管關注。

去年10月，一家江西的券商研究員劉某發布《天干地支在擇時中的應用初探》的研究報告在網絡流傳，該篇報告的通篇內容也是將天干地支理論應用于A股走勢的預測中。兩個月后，2021年12月30日，江西證監局針對該“風水”研報，對該券商采取了出具警示函措施，對該研報作者劉某采取監管談話措施。

2021年10月，深圳證監局對王某、周某、唐某采取出具警示函措施，稱三人署名的發布的研究報告《寧德時代系列之二——儲能篇：第二“增長曲線”的終局探討》，對寧德時代新能源科技股份有限公司儲能業務2060年營收中樞的預測，存在部分假設不夠審慎、分析邏輯不夠嚴謹的問題。

2021年10月，安徽證監局對華東某證券和李某分別處于警示函措施，稱對該證券發布相關行業研究報告進行了專項檢查，發現該研究報告存在資料來源標注不明確、數據選取不夠審慎、研報分析不夠客觀、質量控制和合規審查不到位等問題。李某作為該研究報告署名證券分析師，對上述違規行為負有責任。

同年10月，福建證監局對福建某證券和徐某、孫某、東某分別出具警示函措施，稱三人署名發布的研究報告《醫美行業深度：舉重若“輕”，求美有方》存在以下問題：一是研究報告個別內容數據列示錯誤、文字表述不嚴謹，未準確標明個別數據出處，就同一數據的列示或預測，公司同期發布的不同研究報告存在差異。二是存在具體判斷或觀點論述不夠嚴密的情況，表現為個別具體觀點分析依據不充分、以偏概全，個別行業發展趨勢的結論基于一家公司的財務數據推論而出、不夠嚴密。三是底稿未記錄個別數據的演算方法與過程。

（文章來源：券商中國）