利用20余家營業部開立的44個賬戶，交易國城礦業(000688.SZ)股票，“牛散”樊暉因“超買”未信披等違法行為遭行政處罰。

據北京證監局3月10日發布的行政處罰決定書，樊暉控制使用“陳某”等44個證券賬戶，在2018年2月7日至2019年4月18日期間利用賬戶組交易“國城礦業”。該交易由樊暉決策，交易資金來源于其自有及籌集資金。

據北京證監局，樊暉存在超比例持股未履行信息披露義務，在限制轉讓期內買賣股票的違法行為，北京證監局責令其改正，給予警告，合計處以3060萬元罰款。

樊暉利用賬戶組交易國城礦業，始于2018年2月，彼時，建新礦業（現國城礦業）正面臨國城控股的要約收購。樊暉在二級市場上的違規操作發生在建新礦業“易主”期間。

操控44個賬戶

據行政處罰決定書，樊暉控制使用“陳某”、“單某鳳”等合計44個賬戶，賬戶于方正證券、第一創業證券、中信建投等20家券商在全國多地的營業部開立。

44個資金賬戶中，逾30個賬戶為信用資金賬戶。例如，“陳某”賬戶，2017年7月13日陳某信用資金賬戶109XXXXXX899開立于方正證券蒼南江灣路證券營業部。

2018年2月7日至2019年4月18日，一年多時間里，樊暉實際控制使用上述賬戶（即賬戶組）交易“國城礦業”。

其間，截至2018年7月3日收盤，賬戶組累計持有“國城礦業”5478.6萬股，占公司當時已發行股份的4.82%。次日，賬戶組繼續買入“國城礦業”，首次達到公司已發行股份的5%。截至2018年7月4日收盤，賬戶組累計持有5808.43萬股，占公司已發行股份的5.11%。樊暉在持股比例超過5%后，未按法律規定履行信息披露義務。

與此同時，樊暉還在限制轉讓期買賣股票。在樊暉持股首次達到公司已發行股份的5%后，賬戶組繼續交易“國城礦業”。直至2019年4月18日，賬戶組競價買入累計成交2753.5萬股，累計成交金額3.16億元；大宗交易買入累計成交527.9萬股，累計成交金額5870.01萬元；競價賣出累計成交6781.66萬股，累計成交金額8.13億元；賬戶組內賬戶之間成交金額6732.51萬元。

扣除賬戶組內賬戶之間成交金額，賬戶組限制轉讓期內累計交易金額11.2億元。限制轉讓期內，賬戶組持有“國城礦業”比例最高為公司已發行股份的6.2%。

違規交易時段處公司“易主”時

利用賬戶組買賣國城礦業股票，樊暉的這番操作始于2018年2月，正是建新礦業推進重整的時點。

資料顯示，國城礦業前身為建新礦業，于1997年1月登陸深交所。2016年10月，原控股股東建新集團因債務危機向法院申請破產重整，2017年底重整計劃獲批。

2018年2月7日，建新礦業公告稱，基于以重整方參與建新集團破產重整的國城控股擬通過執行法院裁定的重整計劃及修正案，取得建新集團多數股權，進而間接控制建新礦業4.66億股份（占上市公司總股本的40.99%），國城控股已向除建新集團外的建新礦業所有股東發出收購全部已上市流通股的要約。

同年6月底，建新礦業公告，擬將公司名稱變更為“國城礦業股份有限公司”。

據國城礦業年報，截至2021年年底，控股股東國城控股集團有限公司（國城集團）持股3.75億股，持股比例32.99%；第一大股東甘肅建新實業集團有限公司（建新集團）持股4.66億股，持股比例40.99%。