3月30日，西藏證監局披露對華林證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定。

西藏證監局在日常監管中發現華林證券存在以下問題：部分互聯網渠道交易系統于2019年9月16日9時44分42秒至10時42分11秒之間全部中斷57分29秒，影響客戶正常業務辦理，未及時向西藏證監局報告。在西藏證監局9月17日17時40分進行電話督促后，公司于9月18日報送了《信息安全事件情況報告書》，存在遲報情況。

上述問題違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》第二十四條、第三十二條及《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》第四條、第十六條、第十七條規定。依據《證券期貨業信息安全保障管理辦法》第四十八條、第五十條及《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》第三十一條，西藏證監局決定對華林證券采取出具警示函的行政監管措施。

此外，西藏證監局還關注到：2019年12月13日華林證券合作客戶端APP升級后部分頁面無法打開持續約15分鐘;2019年12月31日公司prop網關出現故障，導致交易系統為兩名客戶錯誤開出權限。華林證券應對信息系統進行全面自查，加強信息安全保障管理，提高信息系統運維能力，防止此類事件再次發生。