中新經(jīng)緯客戶(hù)端6月19日電 19日，香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布一則罰單，對(duì)Credit Suisse (Hong Kong) Limited(CSHK)及Credit Suisse AG(CSAG)(統(tǒng)稱(chēng)瑞信)作出公開(kāi)譴責(zé)并罰款合共280萬(wàn)港元。因其沒(méi)有遵從披露規(guī)定發(fā)表某些有關(guān)香港上市證券的研究報(bào)告。

香港證監(jiān)會(huì)指出，2006年至2016年8月11日期間，CSHK及CSAG沒(méi)有在發(fā)表有關(guān)香港上市證券的研究報(bào)告中，披露它們與相關(guān)公司的投資銀行業(yè)務(wù)關(guān)系。這一問(wèn)題是由瑞信其中一項(xiàng)資訊系統(tǒng)數(shù)據(jù)中的資訊科技邏輯問(wèn)題所導(dǎo)致，該問(wèn)題于2016年8月11日被糾正。

此外，香港證監(jiān)會(huì)表示，瑞信為了修改其研究報(bào)告中的莊家活動(dòng)披露信息而在2016年8月進(jìn)行系統(tǒng)更新工作，導(dǎo)致不慎地將有關(guān)披露信息從一個(gè)其研究報(bào)告的披露信息范本中移除。因此，CSHK或CSAG在2016年8月至2017年5月31日期間所分發(fā)的某些有關(guān)香港上市證券的研究報(bào)告，沒(méi)有披露CSHK是一名莊家。該問(wèn)題于2017年5月31日被糾正。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，CSHK及CSAG沒(méi)有制訂有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以確保符合披露規(guī)定和及時(shí)偵測(cè)披露缺失。(中新經(jīng)緯APP)