5月13日，上海證券交易所發(fā)布關(guān)于擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)上線有關(guān)事項(xiàng)的通知。

為更好滿足市場(chǎng)需求、提升市場(chǎng)服務(wù)水平，上交所決定，自2022年5月16日起，為在上交所上市的股票、存托憑證、債券、基金及公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(REITs)提供擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。為規(guī)范擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱的使用，上交所制定了《上海證券交易所證券業(yè)務(wù)指南第7號(hào)——擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱》(下稱《業(yè)務(wù)指南》)，現(xiàn)予發(fā)布，并自5月16日起實(shí)施。

根據(jù)規(guī)定，已有擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱的基金、科創(chuàng)板股票等證券產(chǎn)品，其擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱不變；沒(méi)有擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱的主板股票、債券等證券產(chǎn)品，其擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱初始默認(rèn)與其證券簡(jiǎn)稱相同。發(fā)行人、基金管理人等可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)修改擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。

上市公司修改“備注名”

擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱是指使用比現(xiàn)有證券簡(jiǎn)稱更多的字符來(lái)標(biāo)記相應(yīng)證券的簡(jiǎn)稱，一定程度上可以理解成上市公司的“備注名”。

上交所要求，擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱最長(zhǎng)不超過(guò)15個(gè)漢字(30個(gè)字符)，另有規(guī)定的除外。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)預(yù)留充足字符用于設(shè)置證券特殊標(biāo)識(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)預(yù)留至少2個(gè)字符用于設(shè)置證券特殊標(biāo)識(shí)。

為體現(xiàn)簡(jiǎn)明性，建議擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱的自定義部分(即證券特別標(biāo)識(shí)以外的部分)不超過(guò)8個(gè)漢字(16個(gè)字符)。

擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱和證券簡(jiǎn)稱應(yīng)同步設(shè)置相同的證券特殊標(biāo)識(shí)。證券特殊標(biāo)識(shí)及其含義適用《上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第6號(hào)——證券特殊標(biāo)識(shí)》。

上交所在行情信息的產(chǎn)品信息文件及網(wǎng)站中同步展示證券簡(jiǎn)稱和擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱，會(huì)員、行情信息供應(yīng)商及其他市場(chǎng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要自行展示擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。發(fā)行人按現(xiàn)有規(guī)定在信息披露文件中展示證券簡(jiǎn)稱，無(wú)須展示擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。

事實(shí)上，上交所上市的基金、科創(chuàng)板股票等證券產(chǎn)品很多已經(jīng)有了擴(kuò)位簡(jiǎn)稱。比如科創(chuàng)板公司博睿數(shù)據(jù)，其擴(kuò)位簡(jiǎn)稱是博睿宏遠(yuǎn)數(shù)據(jù)，在上交所網(wǎng)站上顯示的證券簡(jiǎn)稱就是博睿宏遠(yuǎn)數(shù)據(jù)。

科創(chuàng)板公司上市之初就可以選擇擴(kuò)位簡(jiǎn)稱，早在2019年7月，上交所就發(fā)布了《科創(chuàng)板股票及存托憑證擴(kuò)位簡(jiǎn)稱市場(chǎng)參與者接口規(guī)格說(shuō)明書的通知》，以供市場(chǎng)參與者提前做好科創(chuàng)板上線技術(shù)就緒準(zhǔn)備工作。

2020年2月，上交所發(fā)布《關(guān)于上海證券交易所上市基金增加擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱相關(guān)事項(xiàng)的通知》，為滿足基金市場(chǎng)發(fā)展需要，提高基金名稱辨識(shí)度、便利投資者交易，上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)將針對(duì)上市基金產(chǎn)品(包括ETF、LOF、分級(jí)基金)，在原有不超過(guò)8個(gè)字節(jié)的證券簡(jiǎn)稱基礎(chǔ)上，增加擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱，擴(kuò)位簡(jiǎn)稱適用于競(jìng)價(jià)交易和行情展示。

此后，多家基金公司都進(jìn)行了擴(kuò)位簡(jiǎn)稱的修改。比如，鵬華基金自2022年3月4日起修改鵬華港股通中證香港銀行投資指數(shù)證券投資基金(LOF)擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱，將原“港股通銀行LOF”修改為“香港銀行LOF”。

重點(diǎn)內(nèi)容可突出顯示

上交所指出，公司債券、資產(chǎn)支持證券、企業(yè)債券的擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱可參照“年份后兩位+發(fā)行人縮寫+序號(hào)”格式，由發(fā)行人自主確定，并向本所申請(qǐng)?jiān)O(shè)置或者變更擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。

特殊品種公司債券、資產(chǎn)支持證券、企業(yè)債券的擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱，鼓勵(lì)使用“短期”、“可續(xù)期”、“綠色”、“碳中和”、“可交換”、“鄉(xiāng)村振興”、“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”、“紓困”等(例如**綠色公司債券、**綠色ABS、**綠色企業(yè)債券)字樣，突出品種特點(diǎn)。

上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，審慎設(shè)置擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱。擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱原則上應(yīng)當(dāng)來(lái)源于在工商行政管理機(jī)關(guān)登記的公司全稱，在證券簡(jiǎn)稱的基礎(chǔ)上適度擴(kuò)展，并與主營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配。

上交所要求，發(fā)行人、基金管理人設(shè)置擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱，不得存在以下情形：與上交所市場(chǎng)已使用的證券簡(jiǎn)稱或者擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱相同或高度相似、容易混淆；使用與實(shí)際情況不符的區(qū)域性；違反有關(guān)法律法規(guī)和上交所相關(guān)規(guī)定的其他情形。

科創(chuàng)板新股標(biāo)識(shí)也有變化

5月13日，上交所還發(fā)布消息，優(yōu)化科創(chuàng)板新股上市證券標(biāo)識(shí)。上交所介紹，近期，多家市場(chǎng)主體向上交所反映優(yōu)化科創(chuàng)板新股上市證券標(biāo)識(shí)的意見(jiàn)建議，上交所高度重視，做了認(rèn)真研究。為積極響應(yīng)市場(chǎng)訴求，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力，便利各類市場(chǎng)主體參與交易，上交所制定了優(yōu)化方案。

目前，上交所在科創(chuàng)板新股上市首日證券簡(jiǎn)稱加標(biāo)識(shí)“N”，對(duì)于無(wú)漲跌幅的科創(chuàng)板新股上市次日至第五個(gè)交易日無(wú)標(biāo)識(shí)。本次科創(chuàng)板新股證券標(biāo)識(shí)優(yōu)化，擬在上市次日至第五個(gè)交易日加標(biāo)識(shí)“C”，以提醒投資者科創(chuàng)板新股上市次日至第五個(gè)交易日無(wú)漲跌幅限制，與第六日之后的漲跌幅有較大差異，更加方便投資者理解和辨識(shí)，更好服務(wù)市場(chǎng)主體，提升投資者體驗(yàn)。

目前，上交所已完成相關(guān)準(zhǔn)備工作，擬自今年5月16日起正式實(shí)施。

（文章來(lái)源：券商中國(guó)）