3月4日，海天瑞聲、博瑞數據、紫晶存儲、有方科技以及孚能科技5家上市公司均收到上交所監管工作函。

其中，華泰聯合證券保薦海天瑞聲和孚能科技，興業證券保薦博瑞數據，中信建投保薦紫晶存儲，華創證券保薦有方科技。值得注意的是，華泰聯合在本次點名中兩次“上榜”。

這5家公司上市后沒多久業績便暴雷。其中，華泰聯合保薦的海天瑞聲于2021年8月13日上市，2021年，公司實現營收2.08億元，凈利潤3295.62萬元，扣非凈利潤僅為2241.82萬元，分別較上年同期減少10.84%、59.85%、69.30%。

博睿數據的保薦機構為興業證券。公司2021年度業績快報顯示，報告期內，公司實現營收1.39億元，同比下降0.19%；利潤總額-8,779.80萬元，同比下降369.05%；扣非凈利潤-8271.61萬元，同比下降473.57%。

中信建投證券保薦的紫晶存儲于2020年2月26日上市，2020年扣非凈利潤為盈利近1億元， 到了2021年扣非后虧損116.25萬元。

華創證券保薦的有方科技自2020年1月23日上市后，便一直處于虧損狀態。此外，華泰聯合保薦的孚能科技自2020年7月17上市， 2021年扣非后虧損12.85億元。

監管層要求華泰聯合證券、興業證券、中信建投、華創證券切實做好各自督導企業的2021年年度報告的持續督導工作。

2021年4月，監管層下發新規，要求券商在年報期間持續督導工作中，指導上市公司規范編制并及時披露年報，在與審計機構合作的基礎上，執行親赴銀行獲取對賬單和詢證函、走訪重點客戶等程序，并對年報及相關信息披露文件進行審閱。

持續督導指保薦人在公司股票上市后一段時間內對公司的監督和指導?！蹲C券發行上市保薦業務管理辦法》顯示，首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度；首次公開發行股票并在創業板、科創板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。

（文章來源：界面新聞）